1. Identificação e qualificação
Levantamos as obrigações regulatórias e de conformidade que sua empresa precisa atender, hoje e no futuro próximo, e qualificamos o peso de cada uma.
NOSCONFORMES® | AUDITORIAS E REGULATÓRIOS
Todas as suas obrigações regulatórias em um único ponto de gestão
Sua empresa responde a várias normas ao mesmo tempo, e cada uma cobra evidências, prazos e controles próprios. Com o NosConformes®, você concentra tudo em um único ponto e para de atender auditoria no modo emergência.
COMO FUNCIONA
Do mapa das obrigações ao processo que se sustenta sozinho
Uma consultoria própria da DM11® que primeiro entende o que se aplica à sua operação e só depois desenha o processo de atendimento.
2. Estruturação das congruências
Estudamos os requisitos de todas as normas e cruzamos o que se repete. Um mesmo controle costuma responder a várias exigências ao mesmo tempo.
3. Modelo de gestão
Montamos o processo de planejamento, atendimento e acompanhamento, com responsáveis, evidências e calendário definidos.
4. Rotina em operação
Seu time passa a responder no prazo e com evidência à mão, sem a correria da véspera de auditoria.
O que sua empresa ganha
- Todos os requisitos de auditoria e regulatórios centralizados
- Um mesmo controle respondendo a várias normas de uma vez
- Fim do retrabalho e do desgaste das equipes internas
- Processos mais rápidos e respostas sem improviso
- Equipes internas liberadas para o que é estratégico
- Processo desenhado sobre as normas que valem para a sua operação, não sobre um checklist genérico
AUTODIAGNÓSTICO
Você está pronto para a próxima auditoria?
Perguntas objetivas sobre como a sua empresa atende às obrigações regulatórias e de auditoria. O resultado mostra onde o processo se sustenta sozinho e onde o atendimento depende de correria e memória.
Mapa de obrigaçõesPergunta 1 de 16
Existe uma lista única das obrigações regulatórias, normativas e contratuais que a empresa precisa atender, revisada no último ano?
Leis, normas certificáveis, exigências de regulador e cláusulas de contrato de cliente. Vale planilha. Se a resposta vive na cabeça de uma pessoa, ainda não é uma lista.
O que cada resultado significa
A leitura de cada área, nas três faixas de resultado. É o mesmo texto que chega por e-mail a quem se identifica, publicado aqui para quem quer entender o que a nota mede antes de responder.
Mapa de obrigações
Abaixo de 50
Sem a lista do que se aplica, o atendimento é reativo por definição: a empresa descobre a obrigação quando ela cobra. Comece escrevendo o que já se sabe, incluindo as exigências de contrato de cliente, e aceite que a primeira versão será incompleta. Ela já muda a conversa sobre prioridade e orçamento.
De 50 a 79
A lista existe, mas tem lacunas ou parou no nome das normas. O desdobramento em requisitos concretos é o que transforma o mapa em ferramenta de trabalho: mostra o que está coberto, o que falta e o tamanho real de cada obrigação.
80 ou mais
O mapa de obrigações está entre as áreas mais fortes das suas respostas. O próximo ganho é conectá-lo à operação: cada requisito apontando para o controle que o atende e para a evidência que o comprova.
Donos e prazos
Abaixo de 50
Obrigação sem dono é atendida por quem lembra, e prazo sem calendário é surpresa agendada. Os dois consertos são baratos: um nome por obrigação e um calendário único de prazos e auditorias. Nenhum dos dois exige ferramenta. Os dois exigem decisão.
De 50 a 79
Os donos existem, mas o acompanhamento depende da iniciativa de cada um, e o atraso só aparece quando já virou urgência. Uma cadência fixa de revisão de status, mesmo que mensal e curta, faz o problema aparecer enquanto ainda é barato.
80 ou mais
Donos e prazos bem resolvidos nas suas respostas. O refinamento seguinte é a sucessão: garantir que cada obrigação tem um substituto que sabe onde as coisas estão, para que férias e desligamentos não abram buraco.
Evidências organizadas
Abaixo de 50
Evidência montada na véspera custa caro duas vezes: nas horas do time e na impressão que deixa no auditor. O movimento que muda o jogo é fazer a evidência nascer da rotina: se o controle funciona, o registro dele é subproduto, não projeto.
De 50 a 79
As evidências existem, mas estão espalhadas, e achar o que o auditor pediu ainda é arqueologia. Um repositório único com nomeação padrão, por obrigação e por período, corta a maior parte do custo de cada auditoria.
80 ou mais
Evidências organizadas nas suas respostas. O próximo passo é a revisão de qualidade antes da entrega: datas, aprovações e amostras conferidas por alguém que não produziu a evidência.
Sinergia entre normas
Abaixo de 50
Atender cada norma isoladamente significa pagar várias vezes pelo mesmo controle: acesso, backup e gestão de mudanças aparecem em quase todas. O cruzamento de requisitos é uma análise feita uma vez, e o desconto se repete a cada auditoria.
De 50 a 79
Parte das sobreposições já é aproveitada, mas o cruzamento ainda é informal, na cabeça de quem atende. Documentar a matriz de requisitos por controle transforma essa economia pessoal em economia da empresa.
80 ou mais
A sinergia entre normas está entre as áreas mais fortes das suas respostas. O ganho seguinte é levar a lógica para a evidência: uma coleta, com um padrão, servindo a todas as auditorias que a exigem.
Prontidão para auditoria
Abaixo de 50
Sem verificação interna, o auditor externo é o primeiro a testar seus controles, e o resultado sai no relatório dele. Uma checagem interna com antecedência real transforma apontamento em ajuste. E apontamento antigo sem plano de fechamento é o primeiro item que a próxima auditoria confere.
De 50 a 79
A preparação existe, mas o atendimento em si ainda improvisa: quem responde, por onde passam as solicitações, quem fala com o auditor. Definir esse roteiro evita as respostas divergentes que abrem linhas de perguntas desnecessárias.
80 ou mais
Prontidão madura nas suas respostas. Vale manter os apontamentos anteriores sob verificação de fechamento e ensaiar o atendimento com quem nunca participou: o processo que só funciona com veteranos ainda depende de sorte.
Radar regulatório
Abaixo de 50
Hoje, uma exigência nova provavelmente chegaria à sua empresa pela cobrança, não pelo aviso. Definir quem monitora o que vem, com fontes definidas, é um controle barato que compra o ativo mais valioso da conformidade: tempo.
De 50 a 79
O radar existe, mas o que ele capta nem sempre vira ação: a mudança é conhecida e o mapa continua igual. Fechar o ciclo com avaliação de impacto e prazo de atualização é o que separa monitorar de estar pronto.
80 ou mais
Radar regulatório funcionando nas suas respostas. O refinamento seguinte é olhar também para o que o negócio planeja: mercado novo, produto novo e cliente grande novo costumam trazer obrigações novas junto.
Você está pronto para tirar as auditorias do modo emergência?
Mostre para o nosso time as normas que sua empresa precisa atender. Devolvemos o mapa das sobreposições e por onde começar.